Yasal Uyum Programları (Compliance)

Amaç                          :Bankalar ve global ölçekte faaliyet gösteren işletmelerde göreve başlayan genç profesyoneller firmaların mali durumunu, ahlaki değer algılarını, operasyonel verimliliğini, sektör ve ekonomi dinamikleri çerçevesinde değerlendirilmesine yönelik yetkinliğin kazandırılması.

Ajanda

• Yasal Uyum nedir
• Kara Para Aklama
• Kara Para Aklama Yöntemleri
• Terörizmin Finansmanı
• Diğer kırmızı çizgiler: çocuk işçi gibi
• Yükümlüler
• Müşteri Kabul Politikası
• Masak
• Uluslararası Yasal Uyum ve Kritik Kuruluşlar
• Kaynaklar
  • Sanctions List – OFAC
  • World Check

• Vaka: Compliance Raporu

• Giriş
• Şirket hakkında temel bilgiler
  • Temel bilgiler
  • Yasal durumu
  • Şirket geçmişi
  • Hissedarlar
  • YK Yapısı
• Şirket amaçları
• Dış ticaret veri doğrulaması
• Şirket hakkında ulaşılan bilgilerin doğrulanması
• Yerinde ziyaret
• Web incelemesi
• Hukuki durum incelemesi